ფასიანი ქაღალდების კანონი
ფასიანი ქაღალდების კანონი თავდაპირველად შემუშავდა კიდევ ერთი ფინანსური კრიზისის საპასუხოდ - 1929 წელს ბაზრის დაშლის უდიდესი უბედურება. ფრანკლინი დელანო რუზველტის "ახალი გარიგება", როგორც კონგრესი 1933 წლის ფასიანი ქაღალდების აქტისა და 1934 წლის ფასიანი ქაღალდების აქტის შესახებ, რომელიც შექმნილია ფასიანი ქაღალდების კომისიისა (SEC).
1933 წლის და 1934 წლის აქტებით სახელმწიფო კანონები მართავდა ფასიან ქაღალდებს, რომლებიც "ლურჯი ცის კანონების" სახელით არის ცნობილი. ეს სახელმწიფო კანონები კვლავაც რჩება გარკვეულ სიტუაციებში, რომელთა დაცვაც ფედერალური კანონმდებლობისაგან არის განთავისუფლებული.
სამსახურეობრივი მოვალეობები
ფასიანი ქაღალდების ადვოკატები წარმოადგენენ კლიენტებს აქციების, ურთიერთდახმარების, ობლიგაციების და სხვა ფინანსური ინსტრუმენტების მიმართ. ეს სამუშაო ძირითადად განისაზღვრება სამი ფართო ტერიტორიით - ტრანსაქციური პრაქტიკა, მარეგულირებელი პრაქტიკა და სამართალწარმოება .
ფასიანი ქაღალდების ოპერაციები
ტრანსაქციური მუშაობა გულისხმობს პირველადი საჯარო შეთავაზების, მეორადი შეთავაზებების, შერწყმისა და შეძენისა და ფასიანი ქაღალდების კერძო რეალიზაციის სამართლებრივ ტექნიკურ უზრუნველყოფას. საფონდო ან სხვა ფასიანი ქაღალდების გამოშვება გამოიყენება მთელს მსოფლიოში ბიზნესის დასაფინანსებლად. ტრანსაქციულმა ადვოკატებმა ხელი შეუწყონ ამ ოპერაციებს მათი კლიენტების სახელით, დაწყებული მსხვილ კორპორაციებს ინდივიდუალურ ინვესტორებზე. ფასიანი ქაღალდების ადვოკატები ხშირად ითანამშრომლებენ საგადასახადო სპეციალისტებთან ამ გარიგებების შემუშავებაში.
ფასიანი ქაღალდების რეგლამენტი
მიუხედავად იმისა, რომ ტრანსაქციური ადვოკატები "გარიგების" დიდებაში არიან, პრაქტიკაში მარეგულირებელი ასპექტი ინარჩუნებს ტრანზაქციების მთლიანობას. მის გულში 1933 წლის აქტი უზრუნველყოფს ფინანსური ფინანსური ინფორმაციის გამჟღავნებას. მარეგულირებელ სამუშაოებში სპეციალიზირებული ადვოკატები საშუალებას აძლევს კომპანიებს და ცალკეულ პირებს დროულად გამოაცხადონ შესაბამისი ინფორმაცია.
ეს რეგულაციები აღსრულებულია არა მარტო უსკოს, არამედ სხვა მარეგულირებელი უწყებებით, მათ შორის ვალუტის საკომისიოს აპარატი, ფასიანი ქაღალდების დილერების ეროვნული ასოციაცია, ნიუ-იორკის საფონდო ბირჟა და NASDAQ. ფასიანი ქაღალდების ადვოკატები ხშირად ეყრდნობიან paralegals დახმარების გაწევა copious დოკუმენტური ჩართული მარეგულირებელი მუშაობა.
ფასიანი ქაღალდების ლიკვიდაცია
იმ შემთხვევაში, თუ კომპანიები რეგულირდებიან, ფასიანი ქაღალდების ლიგატერები გახდებიან ცენტრალური მოთამაშეები. ფასიანი ქაღალდების იურისტები მუშაობენ როგორც სამოქალაქო, ისე კრიმინალურ არენაზე, რადგან ისინი სამოქალაქო სარჩელების, ასევე სამოქალაქო ან სისხლის სამართლის აღსრულების ქმედებებს მართავენ. მაგალითად, ფასიანი ქაღალდების ადვოკატები შეიძლება წარმოადგენდნენ კორპორაციის აქციონერებს ფასიანი ქაღალდების თაღლითობის საქმეში კორპორაციის ოფიცერთა და დირექტორების წინააღმდეგ, ან მათ შეუძლიათ დაეხმაროს კლიენტებს SEC საკითხების დარღვევის საკითხში.
განათლება და უნარები
იურიდიული განათლება , რა თქმა უნდა, მნიშვნელოვანია, რომ გახდეს ფასიანი ქაღალდების ადვოკატი. მიუხედავად იმისა, რომ იურისის დოქტორის ხარისხი საჭიროა, ფინანსურ ან ბუღალტრულ აღრიცხვაში მნიშვნელოვანია ფასიანი ქაღალდების ადვოკატის განვითარებაში. გარდა ამისა, შესანიშნავი წერითი უნარების მქონე, ფასიანი ქაღალდების ადვოკატებს უნდა შეეძლოთ წაიკითხონ და გაიგონონ ფინანსური მონაცემები.