სერიის 66 გამოცდის გავლა არის სერია 63 და სერია 65 -ის გავლის ეკვივალენტი. გარდა ამისა, FINRA- ს ადმინისტრირებისას, სერიის 66 გამოცდა შემუშავებულია ჩრდილოეთ ამერიკის ფასიანი ქაღალდების ადმინისტრატორთა ასოციაციის მიერ, რომელიც ასევე ცნობილია როგორც NASAA.
ფორმირებული ფასიანი ქაღალდების აქტი
ეს არის მოდელი მოდელის ნაწილად, რომელიც ჯერ კიდევ 1956 წელს დაინერგა და შემდგომში შესწორდა, რომელიც მიზნად ისახავდა სახელმწიფოთა ფასიანი ქაღალდების კანონების სტანდარტიზებას და ჰარმონიზაციას. იდეა იყო ქვეყნის მასშტაბით საუკეთესო პრაქტიკის დანერგვა, ასევე გამარტივება ფასიანი ქაღალდების ფირმებისა და ფასიანი ქაღალდების პროფესიონალებისთვის.
საინვესტიციო მრჩეველის წარმომადგენლის განმარტება
ერთიანი ფასიანი ქაღალდების აქტის თანახმად, საინვესტიციო მრჩეველი წარმოადგენს საინვესტიციო საკონსულტაციო ფირმასთან ან მასთან დაკავშირებულ ნებისმიერ პირს, რომელიც აკეთებს რომელიმე მათგანს:
- იღებს რეკომენდაციებს ან იძლევა საინვესტიციო რჩევებს
- მართავს კლიენტის ანგარიშებს ან პორტფელებს
- განსაზღვრავს ფასიანი ქაღალდების შესახებ რეკომენდაციები ან რჩევა
- უზრუნველყოფს საინვესტიციო რჩევებს ან ატარებს საკუთარ თავს ან საკუთარ თავს, როგორც საინვესტიციო რჩევებს
- მიიღებს კომპენსაციას შუამდგომლობას, შეთავაზებას ან მოლაპარაკებას საინვესტიციო რჩევის გაყიდვის ან გასაყიდად
- ზედამხედველობს თანამშრომლებს, რომლებიც ასრულებენ ზემოაღნიშნულ ამოცანებს
მეორეს მხრივ, საინვესტიციო მრჩეველი არ არის ადამიანი, რომელიც:
- ასრულებს მხოლოდ სასულიერო ან მინისტრალურ აქტებს
- საინვესტიციო რჩევების ფორმულირებასა თუ შეთავაზებაში მონაწილეობის მიღება შემთხვევითია და ვინ არ იღებს სპეციალური კომპენსაციის საინვესტიციო საკონსულტაციო მომსახურებას
საინვესტიციო საკონსულტაციო ფირმები, რომლებიც რეგისტრირებულნი არიან უსკოსთან და დასაქმებულნი ან არიან დასაქმებულები, რომლებიც გათავისუფლდებიან ცალკე სახელმწიფო რეგისტრაციის, ლიცენზირების ან კვალიფიკაციისაგან, გარდა საინვესტიციო მრჩეველი წარმომადგენლებისა, რომელთა რეალური ბიზნესიც მოცემული სახელმწიფოს ფარგლებშია.
გათავისუფლება
რამდენიმე პროფესიული აღნიშვნის მქონე მფლობელები, განსაკუთრებით კი CFA და CFP, განიხილება იმავე მასალის დამტკიცება, და ამით გათავისუფლებულია უმეტეს ქვეყნებში სერია 66 გამოცდის აღებისგან. სხვა ასეთი აღნიშვნები მოიცავს პირად ფინანსურ სპეციალისტს (PFS), დამკვეთი ფინანსური კონსულტანტი (ChFC) და Chartered Investment Counselor (CIC) რწმუნებათა სიგელები.
გამოცდის ხანგრძლივობა
სერიის 66 გამოცდა შედგება 110 მრავალჯერადი არჩევანის კითხვებით და ტესტის დასრულებისთვის 150 წუთია გამოყოფილი. გამოცდის მხოლოდ 100 კითხვა რეალურად დათვლილია კანდიდატის საბოლოო ანგარიშისთვის. თითოეული ტესტი მოიცავს 10 ექსპერიმენტულ კითხვას, რომელიც განიხილება გამოცდის მომავალ ვერსიებში. ისინი გამოცდის განმავლობაში განაწილდებიან და ტესტირება არ იცის რომელი პირობაა.
გამსვლელი ქულა
სერიის 66 გამოცდა ტესტების მინიმალური კომპეტენციის და გადაცემის ქულა არის 75 სწორი პასუხი ან 100% 75 კითხვები, რომლებიც ითვლიან საბოლოო ქულას. კანდიდატი, რომელიც ვერ ჩააბარა სერია 66 გამოცდაზე, უნდა დაველოდოთ 30 დღით ადრე. იგივე წესი ვრცელდება იმ პირზე, ვინც უკვე მეორედ დამარცხდა და ვისაც მესამეჯერ სჭირდება. მესამე მარცხის დასრულების შემდეგ, კანდიდატმა უნდა დალოცოს სულ ცოტა 180 დღით ადრე გამოცდის ჩატარება. იგივე წესი ვრცელდება ყველა მომდევნო წარუმატებელ მცდელობასთან.
თემები დახურულია
სერიის 66 გამოცდის ჩაბარება ეკვივალენტურია როგორც სერია 63 და სერია 65. თუმცა, ის ასევე განკუთვნილია კანდიდატებისთვის, რომლებსაც აქვთ სერია 7 სერტიფიცირება. შესაბამისად, სერია 66 გამოცდა არ ათავისუფლებს ფასიანი ქაღალდების პროდუქტების, ფასიანი ქაღალდების ანალიზისა და საინვესტიციო სტრატეგიასთან დაკავშირებული კითხვები, რომლებიც სერიის 65-ის მნიშვნელოვანი ნაწილია, მაგრამ რომლებიც უფრო მეტ სიგრძეზე და დეტალებზეა განხილული სერია 7 გამოცდაში.
მიღება რეგისტრირებული და ლიცენზირებული
არსებობს სერია 66 გამოცდის ჩაბარების რამდენიმე შემთხვევა. პირველ რიგში, კანდიდატი კვლავ პასუხისმგებელია იმ სახელმწიფოთა ფასიანი ქაღალდების კანონებისა და წესების შესახებ, რომლებიც იცოდნენ და აკმაყოფილებენ სახელმწიფოებს, სადაც ის ჩაატარებს ბიზნესს. მეორე, გამოცდის ჩაბარებისას ხშირად არის ძირითადი წინაპირობა, რომ ლიცენზირებული იყოს კონკრეტული სახელმწიფოში ბიზნესისთვის, ეს არ არის აუცილებელი ერთადერთი, და არ ანიჭებს ავტომატურ უფლებას ლიცენზირებული ან რეგისტრირებული მოცემულ სახელმწიფოში. მიუხედავად ამისა, NASAA- ს მტკიცედ სწამს, რომ ერთიანი სახელმწიფო კომბინირებული სახელმწიფო გამოცდა უზრუნველყოფს სახელმწიფო ფასიანი ქაღალდების რეგულირებას და ინვესტორთა საზოგადოების უკეთეს დაცვას ამგვარი რეგულაციისა და ფინანსური პროფესიონალების კვალიფიკაციის სტანდარტების ხელშეწყობით.