დარეგისტრირებული გაყიდვების ასისტენტ-გამოცდა
უმაღლესი სტანდარტები დიდ ფირმებში
სერია 11 გამოცდა, ძირითადად, სერია 7 გამოცდის ეკვივალენტური ნაწილის მაღალკვალიფიციური და გამარტივებული ვერსიაა. აღსანიშნავია, რომ ყველაზე მსხვილი საცალო საბროკერო კომპანიები ტენდენციურად ახორციელებენ რეგისტრირებულ გაყიდვების ასისტენტებს ცოდნის გაცილებით უფრო მაღალ სტანდარტს, რაც მოითხოვს მათ, როგორც სერია 7 და 66 სერიის გამოცდას, იგივე ტესტები, რომ მათი ფინანსური მრჩევლები უნდა გაიარონ.
შეზღუდვები სერია 11 რეგისტრატორზე
სერია 11 დარეგისტრირებული გაყიდვების თანაშემწეები უნდა დაიცვას ამ შეზღუდვების მათი საქმიანობის:
- მათ ფიზიკურად უნდა წარმოადგინონ თავიანთი წევრი ფირმების ოფისში, როდესაც მიღება და დამუშავება არალეგიტიმური კლიენტის შეკვეთების ან ფასების ციტატების მიღებისას.
- ისინი უნდა იყვნენ სათანადო წესით რეგისტრირებული დირექტორის პირდაპირი ზედამხედველობა.
- მათ არ შეუძლიათ შესთავაზონ საინვესტიციო რჩევა ან მოსაზრებები.
- მათ არ შეუძლიათ რეკომენდაციები.
- მათ არ შეუძლიათ შეასრულონ ორგანიზაციის ფირმის სახელით შეკვეთა.
- მათ არ შეუძლიათ მიიღონ ახალი ანგარიშები.
- მათ არ შეუძლიათ წინასწარ დააფასონ არსებული კლიენტები.
- ისინი არ მიიღებენ ბრძანებებს მუნიციპალური ფასიანი ქაღალდების ან პირდაპირი მონაწილეობის პროგრამებისთვის.
- მათ არ შეუძლიათ მიიღონ ზედმეტი პირდაპირი ან არაპირდაპირი კომპენსაცია იმ ოპერაციების რაოდენობის ან ზომისათვის, რომლითაც ისინი ახორციელებენ პროცესს.
რეგისტრირებული გაყიდვების ასისტენტების უპირატესობები
სერია 11 დარეგისტრირებული გაყიდვების ასისტენტი შეიძლება იყოს განსაკუთრებული ღირებულება ფინანსურ მრჩეველთან ან ფინანსურ მრჩეველთა გუნდთან, რომელიც იღებს კლიენტებს არალეგიტიმური სავაჭრო ბრძანებების მნიშვნელოვან მოცულობას მისი / მისი წიგნის ბიზნესში .
რეგისტრირებული გაყიდვების ასისტენტების ნაკლოვანებები
რეგისტრირებული გაყიდვების ასისტენტი, რომელიც ექვემდებარება ზემოთ ჩამოთვლილ შეზღუდვებს, არის სუფთა შეკვეთა, რომელსაც არ შეუძლია რჩევის მიცემა და რჩევის მიცემა. ამგვარად, ფინანსური მრჩეველი შეიძლება ითხოვდეს გამონაკლისი ბრძანებების შესრულებას, კლიენტებისადმი ასეთი რჩევების შეთავაზება, როდესაც ეს ბრძანება შეიძლება არასწორად იყოს რეკომენდირებული.
გამოცდის შინაარსი
სერიის 11 გამოცდა შედგება 50 კითხვისგან და იღებს ერთ საათს. 70% -იანი მაჩვენებელი არის გავლის დონე. გამოცდაზე დაფარული ძირითადი სფეროებია:
- ფასიანი ქაღალდების სახეები
- კლიენტების ანგარიშები და შეკვეთები
- ფასიანი ქაღალდების ბაზრები
- უსაფრთხოების ინდუსტრიის რეგულაციები
უფრო კონკრეტულად, სერია 11 გამოცდა იკვლევს:
- საერთო მარაგის კლასები; საბაზრო ღირებულება / მიმდინარე ფასი; ფრაქციული აქციები
- სასურველი საფონების სახეები, როგორიცაა კუმულატიური, კონვერტირებადი, დარეკვისა და რეგულირებადი / ცვლადი მაჩვენებელი
- განსხვავება საერთო და სასურველი აქციები და სავალო ფასიანი ქაღალდები
- სახის პარამეტრები და ძირითადი ტერმინოლოგია
- ამერიკული დეპოზიტარი ქვითრები / აქციები (ADRs და ADSs)
- უძრავი ქონების საინვესტიციო ენდობა (REITs)
- საინვესტიციო კომპანიის პროდუქტების სახეები და გაცვლითი-მოვაჭრეები (ETFs)
- ანგარიშების სახეები და გარიგებები, რომლებიც შეიძლება გაკეთდეს თითოეულში
- დამკვეთის ბრძანებების მიღება და მათი აღსრულება
- გარიგებების ტიპები და ბრძანებები და მათი გამოყენება
- ინფორმაცია კლიენტის შეკვეთის შესახებ ბილეთის შესახებ
- კლიენტის უნარი განსაზღვრავს ფასიანი ქაღალდების გაყიდვა
- განსახლების მოთხოვნები
- ფასიანი ქაღალდების ბაზრები და განსხვავებები აუქციონისა და დილერის ბაზრებზე
- ტერმინოლოგია დაკავშირებული ფასიანი ქაღალდების ოპერაციებში
- მოთხოვნები, რომლებიც მოქმედებს სავაჭრო ფასების დროს
- SEC- ისა და ფედერალური სარეზერვო როლი
- ფინრას როლები და სხვა თვითრეგულირების ორგანიზაციები
- ფასიანი ქაღალდების გაცვლის აქტი 1934
- შიდა ვაჭრობის
- FINRA და NASD- ს წესები რეგისტრაციის, კვალიფიკაციისა და უწყვეტი განათლების შესახებ
- პროფესიული ქცევის წესები
- სამეთვალყურეო და შესაბამისობის პროცედურები წევრი ფირმებში